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发布日期：2025-09-03 11:22    点击次数：56

  工银瑞信基金治理有限公司 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游  型绽开式指数证券投资基金基金合同  基金治理东说念主：工银瑞信基金治理有限公司   基金托管东说念主：中信证券股份有限公司 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金                                                                                              基金合同                                                           目             录 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同                  第一部分     媒介   一、签订本基金合同的目标、依据和原则 权力义务，模范基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作治理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、               《公开召募证券投资基金信息露馅治理办法》(以下简 称“《信息露馅办法》”)、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理章程》                    《公开召募证券投资基金运作教导第 3 （以下简称“《流动性风险治理章程》”）、 号——指数基金教导》（以下简称“《指数基金教导》”）和其他联系法律法则。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的触及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过头他联系章程享有权力、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其合手有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金由基 金治理东说念主依照《基金法》、基金合同过头他联系章程召募，并经中国证券监督管 理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎费力的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当讲求阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品贵府摘记等信息 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同 露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪短处适度未达约定所在、 指数编制机构罢手办事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募评释书。   四、基金治理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外露馅触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法则的章程为准。   六、本基金可参与内地与香港股票市集交游互联互通机制（以下简称“港股 通机制”）下港股通干系业务，基金钞票投资于港股，会靠近港股通机制下因投 资环境、投资标的、市集轨制以及交游司法等各异带来的荒芜风险，包括港股市 场股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可 能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在 内地开市香港休市的情形下，港股通不可泛泛交游，港股不可实时卖出，可能带 来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募评释书的“基金的风险 揭示”章节的具体内容。   七、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大 幅波动以致出现较大损失的风险，以及与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证 刊行机制以及交游机制等干系的风险。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金                基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券投资基金 绽开式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充 港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约 的任何有用纠正和补充 证券投资基金招募评释书》过头更新 式指数证券投资基金基金居品贵府摘记》过头更新 式指数证券投资基金基金份额发售公告》 型绽开式指数证券投资基金基金份额上市交游公告书》 司法解释、行政规矩以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金                基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其常常作念出 的纠正       《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅治理办法》及颁布机关对其常常作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正       《流动性风险治理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理章程》及颁布机关 对其常常作念出的纠正       《指数基金教导》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》及颁布机关 对其常常作念出的纠正 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准训诲并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其常常纠正）及干系法律法则定程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 办理基金份额的申购、赎回、交游等业务 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东说念主签订了基金销售 办事公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金治理东说念主指定的在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金治理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 易型绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》（过头常常纠正）以及干系业 务司法界说的基金份额的登记、存管、结算及干系业务 银瑞信基金治理有限公司或接受工银瑞信基金治理有限公司寄托代为办理登记 结算业务的机构 治理的基金份额余额过头变动情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓绝 3 个月 绽开日 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金                基金合同 该使命日为非港股通交游日，则本基金不绽开）     《业务司法》：指深圳证券交游所发布实施的《深圳证券交游所证券投资 基金交游和申购赎回实施笃定》过头常常纠正、中国证券登记结算有限职守公司 发布实施的《中国证券登记结算有限职守公司对于交游所交游型绽开式证券投资 基金登记结算业求实施笃定》过头常常纠正和深圳证券交游所、中国证券登记结 算有限职守公司、工银瑞信基金治理有限公司发布的其他干系司法和章程 所在雷同，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处最小化，领受绽开式 运作样式的基金 请购买基金份额的举止 件，以申购赎回清单章程的对价向基金治理东说念主苦求购买基金份额的举止 定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单章程的对价的举止 信息的文献 托付的现款替代、现款差额过头他对价 和招募评释书章程应托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额过头他对价 定，用于替代组合证券中一齐或部分证券的一定数目的现款 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或 应获取的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数狡计 日现款差额的推测值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 申购或赎回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 证券交游所开市后，根据申购赎回清单、东说念主民币汇率和组合证券内各只证券的行 情数据狡计并通过深圳证券交游所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的举止 行入款利息、已终端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项过头他钞票的价值总和 值和基金份额净值的历程 刊及《信息露馅办法》章程的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公斥地行股票、钞票支合手证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融 公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 交游所分袂和香港联合交游统统限公司（以下简称“香港联合交游所”）树立技 术通顺，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的 对方交游所上市的股票。内地与香港股票市集交游互联互通机制包括沪港股票市 场交游互联互通机制（简称沪港通）和深港股票市集交游互联互通机制（简称深 港通） 证券交游办事公司，向香港联合交游所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交 易所上市的股票 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同              第三部分    基金的基本情况   一、基金称呼   工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型指数基金   三、基金的运作样式   交游型绽开式   四、基金的投资所在   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处的最小化，力求终端与标的 指数阐扬相一致的永恒投资收益。   五、基金的标的指数   本基金标的指数为中证港股通汽车产业主题指数。   六、基金的最低召募份额总额和基金召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。本基金认购费率按招募评释书 及基金居品贵府摘记的章程施行。   八、基金存续期限   不按时   九、增设新的基金份额类别或刊行联合基金 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同   在不违抗法律法则及不挫伤基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主可根 据基金发展需要，经履行恰当门径后，为本基金增设新的基金份额类别，或召募 并治理以本基金为所在 ETF 的联合基金，均无谓召开基金份额合手有东说念主大会审议。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同              第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售样式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   本基金将通过以下样式召募刊行：   投资者可选拔网上现款认购、网下现款认购两种样式认购本基金。   网上现款认购是指投资者通过基金治理东说念主指定的发售代理机构通过深圳证 券交游所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金治理东说念主 或其指定的发售代理机构以现款进行的认购。网上现款认购、网下现款认购的具 体安排详见招募评释书的干系章程。   投资者应当在基金治理东说念主或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 局面，或者按基金治理东说念主或发售代理机构提供的样式办理基金份额的认购。基金 治理东说念主不错根据具体情况调整本基金的发售样式，在本基金基金份额发售公告或 其他公告中列明。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构确 实收受到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准，投资者应实时查询 其认购苦求的阐明结果。   基金治理东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和计算样式，请参 见基金份额发售公告。基金治理东说念主不错根据情况变更销售机构，并在基金治理东说念主 网站公示。   相宜法律法则定程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金治理东说念主决定，并在招募评释书及基金居品贵府摘记 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同 中列示。基金认购用度不列入基金财产。   召募期间召募的认购资金存入专用账户，在基金召募举止终端前，任何东说念主不 得动用。有用认购款项在召募期间产生利息的处理样式在招募评释书中列示。   基金认购份额具体的狡计方法在招募评释书中列示。   三、基金认购的其他具体章程   投资东说念主认购原则、认购用度、认购名额、认购份额的狡计公式、认购时期 安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金治理东说念主根据干系 法律法则以及本基金合同的章程，在招募评释书或基金份额发售公告中确定并 露馅。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法则及招募评释书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主持理已矣基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。 基金治理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公 告。基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募举止 终端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可成效时召募资金的处理样式   若是召募期限届满，未沸腾基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列职守： 期活期入款利息。登记机构及发售代理机构将协助基金治理东说念主完成干系资金的退 还使命； 基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票鸿沟   《基金合同》成效后，连气儿 20 个使命日出现基金份额合手有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5,000 万元情形的，基金治理东说念主应当在按时讲述中给予 露馅；连气儿 60 个使命日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个使命日内向中 国证监会讲述并提倡处分决策，如合手续运作、治愈运作样式、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同         第六部分     基金份额的折算与变更登记   一、基金份额折算的时期   本基金存续期间，基金治理东说念主可向登记机构苦求办理基金份额折算与变更登 记。本基金进行基金份额折算的，基金治理东说念主确定基金份额折算日，并提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排请详见届时露馅的份额折算公告。 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基金份额数额 将发生调整，但调整后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额合手有东说念主的 权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额合手有东说念主将按照折算后的基金份额 享有权力并承担义务。若是基金份额折算历程中发生不可抗力，基金治理东说念主可延 迟办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同            第七部分    基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金治理东说念主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市司法》，向深圳证券交游所苦求上市：   基金上市前，基金治理东说念主应与深圳证券交游所签订上市公约书。基金份额获 准在深圳证券交游所上市的，基金治理东说念主应按照干系章程发布基金上市交游公告 书。   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游需解任《深圳证券交游所交游司法》、 《深圳证券交游所证券投资基金上市司法》、                    《深圳证券交游所证券投资基金交游 和申购赎回实施笃定》等联系章程。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和拒绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和拒绝上市等按照《基金法》和干系 法律法则以及《深圳证券交游所证券投资基金上市司法》等干系业务司法、文牍、 教导、指南等联系章程施行。   若本基金发生因不再具备上市条件而应当拒绝上市的情形时，本基金可由交 易型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金，而无需召开基 金份额合手有东说念主大会审议。若届时本基金治理东说念主已有以该指数当作标的指数的指数 基金，则基金治理东说念主将本着珍重基金份额合手有东说念主正当权益的原则，履行恰当的程 序后与该指数基金合并或者登科其他合适的指数当作标的指数。具体情况见基金 治理东说念主届时公告。   四、干系法律法则、业务司法、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交 易的干系章程内容进行调整的，本基金合同相应给予修改，并按照新章程施行， 且此项修改无需召开基金份额合手有东说念主大会。   五、在不违抗法律法则及不挫伤基金份额合手有东说念主利益的前提下，本基金不错 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同 苦求在包括境社交游所在内的其它证券交游所上市交游，而无需召开基金份额合手 有东说念主大会审议。   六、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职守公司加多了基金上市交 易的新功能，基金治理东说念主不错在履行恰当的门径后加多相应功能，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。   七、基金份额参考净值的狡计与公告   基金治理东说念主在每一交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清 单，基金治理东说念主或者基金治理东说念主寄托的其他机构在干系证券交游所开市后，根据 申购赎回清单、东说念主民币汇率和组合证券内各只证券的行情数据狡计基金份额参考 净值(IOPV)并通过深圳证券交游所发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时 参考。   基金份额参考净值的具体狡计方法参见招募评释书。   基金治理东说念主不错调整基金份额参考净值狡计方法，并给予公告。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同           第八部分 基金份额的申购与赎回   基金合同成效后，本基金的申购赎回领受全现款替代，基金治理东说念主代买代卖 的模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过头他对价。   一、申购和赎回局面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申 购赎回代理券商提供的其他样式办理基金的申购和赎回。基金治理东说念主将在绽开申 购、赎回业务之前公告申购赎回代理券商的名单。基金治理东说念主可根据情况变更或 增减申购赎回代理券商，并在基金治理东说念主网站公示。   在未来条件允许的情况下，基金治理东说念主直销不错灵通申购赎回业务，具体业 务的办理时期及办理样式基金治理东说念主将另行公告。未来基金治理东说念主可根据基金发 展需要，灵通场外什物申赎模式或其他深圳证券交游所、登记机构允许的申赎模 式，届时将发布公告给予露馅并对本基金的招募评释书给予更新，无谓召开基金 份额合手有东说念主大会审议。   二、申购和赎回的绽开日实时期   投资东说念主在港股通、上海证券交游所和深圳证券交游所同期泛泛绽开交游的开 放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为绽开日的泛泛交游时期，但基 金治理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更、登记机构的业务司法变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金治理东说念主 将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 露馅办法》的联系章程在章程媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起不卓绝 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时期在申购开动公告中章程。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起不卓绝 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回开动公告中章程。   在确定申购开动与赎回开动时期后，基金治理东说念主应在申购、赎回绽开日前依 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同 照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时期。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购 或者赎回。   本基金可在基金上市交游之前开动办理申购、赎回，苦求上市期间基金可暂 停办理申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 额苦求； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待； 笃定》、    《中国证券登记结算有限职守公司对于交游所交游型绽开式证券投资基金 登记结算业求实施笃定》的章程。如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限责 任公司修改或更新上述司法并适用于本基金的，则按照新的司法施行，并在招募 评释书中进行更新。   基金治理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东说念主 必须在新司法开动实施前依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资者必须根据申购赎回代理券商章程的门径，在绽开日的具体业务办理时 间内提倡申购或赎回的苦求。   投资者申购基金份额时，须根据申购赎回清单备足申购对价。基金份额合手有 东说念主提交赎回苦求时，必须合手有饱胀的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、 赎回苦求不成立。   投资东说念主申购、赎回苦求的阐明司法适用深圳证券交游所、登记机构的干系规 定和参与各方干系公约的联系章程，具体详见本基金招募评释书。如投资东说念主未能 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同 提供相宜要求的申购对价，则申购苦求不成立。如投资东说念主合手有的相宜要求的基金 份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的符 合要求的赎回对价或投资东说念主提交的赎回苦求卓绝基金治理东说念主设定确当日净赎回 份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当 日累计赎回份额上限，则赎回苦求不成立。   申购赎回代理券商受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定告成， 而仅代表销售机构如实收受到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的 阐明结果为准。投资东说念主应实时查询联系苦求的阐明情况。   如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职守公司修改或更新上述司法并 适用于本基金的，则按照新的司法施行，届时基金治理东说念主将发布公告给予露馅并 更新本基金的基金合同和招募评释书，无谓召开基金份额合手有东说念主大会审议。   本基金申购赎回历程中触及的基金份额、现款替代、现款差额过头他对价的 清理交收适用深圳证券交游所、登记机构的干系章程和参与各方干系公约的联系 章程，具体司法在招募评释书中列示。如深圳证券交游所、中国证券登记结算有 限职守公司修改或更新上述司法并适用于本基金的，则按照新的司法施行，并在 招募评释书中进行更新。   若是登记机构和基金治理东说念主在清理交收时发现不可泛泛践约的情形，则依据 《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施笃定》、                           《中国证券登记结算 有限职守公司对于交游所交游型绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》等 业务司法和参与各方干系公约的联系章程进行处理。   在法律法则允许的范围内，基金治理东说念主在不挫伤基金份额合手有东说念主权益并不违 反交游所和登记机构干系司法的情况下可转换上述门径。基金治理东说念主必须在新规 则开动实施前依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 购赎回单元由基金治理东说念主确定和调整。详见本基金招募评释书或干系公告的章程。 基金治理东说念主可根据基金运作情况、市集情况、投资东说念主需求等成分对基金的最小申 购赎回单元进行调整，并在调整成效前依照《信息露馅办法》的联系章程在章程 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 媒介公告。 模或赎回总鸿沟进行适度，并在申购赎回清单中公告。 参见招募评释书或干系公告。 基金治理东说念主应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可遴选上述步调对基金鸿沟给予控 制。具体见基金治理东说念主干系公告。 的数目限制或新增基金鸿沟适度步调。基金治理东说念主必须在调整实施前依照《信息 露馅办法》的联系章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过头用途 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额合手有东说念主赎回基金份额时，基金治理东说念主应托付的 现款替代、现款差额过头他对价。申购赎回清单由基金治理东说念主编制。T 日的申购 赎回清单在当日深圳证券交游所开市前公告。申购赎回清单的内容与时势见招募 评释书。 告，狡计公式为狡计日基金钞票净值除以狡计日发售在外的基金份额总和，精准 到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。如遇特殊情况，经履行恰当门径，可 以恰当延伸狡计或公告。 收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的干系用度，具体章程请参见 招募评释书及基金居品贵府摘记。 以在不违抗干系法律法则且对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的情况下 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 对基金份额净值、申购赎回清单狡计和公告时期进行调整并提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 停市或港股通临时停市或遇公众节沐日，可能影响本基金的投资运作，或导致基 金治理东说念主无法狡计当日基金钞票净值。 下，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的申购苦求。 治理东说念主等因很是情况致使本基金无法办理申购，上述很是情况指基金治理东说念主无法 意象并不可适度的情形，包括但不限于系统故障、会聚故障、通信故障、电力故 障、数据作假等。 或编制欠妥或作假。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 的申购苦求被阐明告成，会使本基金当日申购份额卓绝申购赎回清单中章程的申 购份额上限时，该笔申购苦求将被拒却。 价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同   发生除上述第 8、10 项外的其他任何情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购苦求时，基金治理东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。 若是投资东说念主的申购苦求被一齐或部分拒却的，投资东说念主支付的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况放手时，基金治理东说念主应实时复原申购业务的办理，并按 章程公告。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 对价： 赎回对价。 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价。 停市或港股通临时停市或遇公众节沐日，可能影响本基金的投资运作，或导致基 金治理东说念主无法狡计当日基金钞票净值。 治理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回苦求。 的赎回苦求被阐明告成，会使本基金当日赎回份额卓绝申购赎回清单中章程的赎 回份额上限时，该笔赎回苦求将被拒却。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。   发生除上述第 5 项外的其他任何情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或延 缓支付赎回对价时，基金治理东说念主应按章程报中国证监会备案，并根据联系章程在 章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情形放手时，基金治理东说念主应实时恢 复赎回业务的办理，并按章程公告。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同   九、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系章程，最迟于重新绽开日在章程媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时期，届时可不再另 行发布重新绽开的公告。   十、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主在履行恰当门径后可受理 基金份额合手有东说念主通过中国证监会认同的交游局面或者交游样式进行份额转让的 苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务司法办理基金 份额转让业务。   十一、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东说念主。   承袭是指基金份额合手有东说念主圆寂，其合手有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠是指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或 社会团体；司法强制施行是指司法机构依据成效司法书记将基金份额合手有东说念主合手有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供 基金登记机构要求提供的干系贵府，对于相宜条件的非交游过户苦求按基金登记 机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十二、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法则 或监管部门另有章程的除外。   十三、联合基金的特殊申购   若基金治理东说念主推出以本基金为所在 ETF 的联合基金，本基金可根据执行情 况需要向本基金的联合基金灵通特殊申购，不收取申购用度。   十四、其他办事   在条件允许时，基金治理东说念主也可在履行恰当门径后，遴选其他合理的申购、 赎回样式，并于新的申购、赎回样式开动施行前给予公告。   基金治理东说念主指定的代理机构可依据本基金合同开展其他办事，两边需签订书 面寄托代理公约。   不违抗法律法则且对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金 治理东说念主不错在履行恰当门径后，根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务， 场外申购赎回的具体办理样式等干系事项届时将另行公告。   基金治理东说念主不错在不违抗法律法则定程且对基金份额合手有东说念主利益无本质性 不利影响的情况下，在履行恰当门径后，调整基金申购赎回样式或申购赎回对价 组成，并提前公告。   十五、基金清理交收与登记模式的调整或新增   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职守公司修改现存的清理交收 与登记模式或推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回样式，本基金 治理东说念主有权调整本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回样式，或新增本基金 的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回样式，无需召开基金份额合手有东说念主大 会审议。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同           第九部分 基金合同当事东说念主及权力义务    一、基金治理东说念主    （一） 基金治理东说念主简况    称呼：工银瑞信基金治理有限公司    住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901    法定代表东说念主：赵桂才    训诲日历：2005 年 6 月 21 日    批准训诲机关及批准训诲文号：中国证券监督治理委员会证监基金字【2005】    组织体式：有限职守公司    注册老本：贰亿元东说念主民币    存续期限：合手续筹谋    计算电话：400-811-9999    （二） 基金治理东说念主的权力与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寥运用 并治理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则定程或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额合手有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要步调保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系举止进行监督和处 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记结算 业务并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗推进权力及债权东说念主权力， 为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益期骗诉讼权力或者 实施其他法律举止；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供办事的外部机构；若本基金领受证券经纪机构交游结算模式，基金治理 东说念主有权选拔代表本基金进行场内交游、当作结算参与东说念主代理本基金进行结算的证 券经纪机构，并签订证券经纪办事公约；本基金治理东说念主亦有权决定本基金证券交 易模式的治愈；   （16）选拔、更换基金申购赎回代理券商，对基金申购赎回代理券商的干系 举止进行监督和处理；   （17）在相宜联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回等业务司法；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎费力的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋样式治理和运作基金财产；   （5）树立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产互相寂寥，对所治理的不同基金分袂 治理，分袂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选恰当合理的步调使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程狡计并公告基金净值信 息，确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他联系章程，履行信息露馅及 讲述义务；   （12）保守基金贸易奥秘，不泄漏基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东说念主泄漏，因监管机构、司法机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科 参谋人提供办事而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系章程召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产治理业务举止的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府，保存期限不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，而且 保证投资者大略按照《基金合同》章程的时期和样式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参预基金财产清理小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近终结、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并文牍基金托管东说念主； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的举止承担职守；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益期骗诉讼权力或实施其 他法律举止；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金治理东说念主承担一齐召募用度，将已召募的认购款项连同认购款项的银行 同期活期入款利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主。登记机构及发 售代理机构将协助基金治理东说念主完成干系资金的退还使命；   （25）施行成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）树立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦          广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成随即间：1995 年 10 月 25 日   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可20141044 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：14,820,546,829 元东说念主民币   存续期间：无穷期   （二） 基金托管东说念主的权力与义务 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 赞助基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则定程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法则举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，应禀报中国证监会，并遴选必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以敦厚信用、费力尽责的原则合手有并安全赞助基金财产；   （2）训诲挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备饱胀的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）树立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金分袂缔造账户，寂寥核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）赞助由基金治理东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥秘，除《基金法》、《基金合同》过头他联系章程另有 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同 章程外，在基金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东说念主泄漏，因监管机构、司法 机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科参谋人提供办事而向其提供的情况 除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具办法，说 明基金治理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 基金治理东说念主有未施行《基金合同》章程的举止，还应当评释基金托管东说念主是否遴选 了恰当的步调；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他干系贵府不少于法 定最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其寄托的登记机构处收受并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或联系章程向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系章程，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参预基金财产清理小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近终结、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会， 并文牍基金治理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿职守，其补偿 职守不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金治理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；   （21）施行成效的基金份额合手有东说念主大会的决议； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构挫伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）讲求阅读并降服《基金合同》、招募评释书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息露馅，实时期骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价及法律法则和《基金合同》所章程的费 用；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同 有限职守；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）施行成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游历程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同            第十部分    基金份额合手有东说念主大会   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金的基金份额合手有东说念主大会不训诲日常机构。   若以本基金为所在基金且基金治理东说念主和基金托管东说念主与本基金调换的联合基 金的基金合同成效，鉴于本基金和本基金联合基金的干系性，联合基金的基金份 额合手有东说念主不错凭所合手有的联合基金的基金份额平直参预或者托付代表参预本基 金的基金份额合手有东说念主大会并表决。在狡计参会份额和票数时，联合基金基金份额 合手有东说念主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东说念主 大会的权益登记日，联合基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额合手有东说念主所合手 有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。   联合基金的基金治理东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的举座基金份 额合手有东说念主以本基金的基金份额合手有东说念主的身份期骗表决权，但可接受联合基金的特 定基金份额合手有东说念主的寄托以联合基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份参预本基 金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   联合基金的基金治理东说念主代表联合基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本 基金份额合手有东说念主大会的，须先解任联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金 份额合手有东说念主大会，联合基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额合手有东说念主大会的，由联合基金的基金治理东说念主代表联合基金的基金份额合手有东说念主提议 召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同   （4）治愈基金运作样式；   （5）调整基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资所在、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会门径；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或系数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就解除事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被证券交游所拒绝上市 的除外；   （13）对基金合同当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率；   （3）因相应的法律法则、深圳证券交游所或登记机构的干系业务司法发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生首要变化；   （5）基金治理东说念主、深圳证券交游所和登记机构调整联系基金认购、申购、 赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的司法；   （6）基金治理东说念主履行恰当门径后，基金推出新业务或办事；   （7）增设新的基金份额类别或调整基金份额类别缔造；   （8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同   二、会议召集东说念主及召集样式 金治理东说念主召集。 提倡书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提倡提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提倡提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文牍基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拒绝、侵犯。 益登记日。   三、召开基金份额合手有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍样式 记日。召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同 告。基金份额合手有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决样式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托样式、授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份， 代理权限和代理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常联想算东说念主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中评释本次基金份额合手有东说念主大会所遴选的具体通信样式、寄托的公证机关过头联 系样式和计算东说念主、表决办法寄交的截止时期和收取样式。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金治理东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面文牍基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票效用。   四、基金份额合手有东说念主出席会议的样式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法则、监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 合手有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授相宜法律法则、《基金合 同》和会议文牍的章程，而且合手有基金份额的凭证与基金治理东说念主合手有的登记贵府 相符； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他样式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面样式或大会公告载明的其他样式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个使命日内连 续公布干系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍章程的样式收取基金份额合手有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 文牍不参预收取表决办法的，不影响表决效用；   （3）本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具 表决办法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决办法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决办法的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东说念主出具的寄托东说念主合手有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授符 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同 正当律法则、《基金合同》和会议文牍的章程，并与基金登记机构记载相符。 或其他样式召开，基金份额合手有东说念主不错领受纸质、会聚、电话、短信或其他样式 进行表决，具体样式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 质、会聚、电话、短信或其他样式，具体样式在会议文牍中列明。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额合手有东说念主大会盘考的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，领先由大会主合手东说念主按照下列第七条章程门径确定和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经盘考后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；若是基金治理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主当作该次 基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金份 额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和计算样式等事项。   （2）通信开会 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 另有章程或基金合同另有约定外，治愈基金运作样式、更换基金治理东说念主或者基金 托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会遴选记名样式进行投票表决。   遴选通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据讲授，不然提交 相宜会议文牍中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文牍章程的表决办法视为有用表决，表决办法迂缓不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或解除项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的大默契知为准。   七、计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动 后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票历程应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额合手有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息露馅办法》的联系章程在 章程媒介上公告。若是领受通信样式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当施行成效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。成效的基金份额合手有东说念主大会决议对举座基金份额合手有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等章程，但凡平直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管 司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主大 会审议。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同   第十一部分     基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径   一、基金治理东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形   （一） 基金治理东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责拒绝：   （二） 基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   二、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换门径   （一） 基金治理东说念主的更换门径 的基金治理东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金治理东说念主； 合手有东说念主大会决议成效后依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介公告； 料，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主持理基金治理业务的嘱托手续，临 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同 时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时收受。临时基金治理东说念主或者新任基金治理 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东说念主联系的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换门径 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东说念主； 合手有东说念主大会决议成效后依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时收受。临时基金托管东说念主或者新任基金托管东说念主应与基金治理东说念主 查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管 东说念主； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议成效后依照《信息露馅办法》的联系章程在章程 媒介上联合公告。   （四）新任或临时基金治理东说念主收受基金治理业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金治理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法则和 基金合同的章程络续履行干系职责，并保证分歧基金份额合手有东说念主的利益变成挫伤。 原基金治理东说念主或原基金托管东说念主在络续履行干系职责期间，仍有权按照基金合同的 章程收取基金治理费或基金托管费。   三、本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡平直 援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致干系内容 被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同              第十二部分         基金的托管   基金托管东说念主和基金治理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过头他联系章程签订 托管公约。   签订托管公约的目标是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值狡计、收益分派、信息露馅及互相监督等干系事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同              第十三部分 基金份额的登记结算   一、基金份额的登记结算业务   登记结算业务是指根据《中国证券登记结算有限职守公司对于交游所交游型 绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》（过头常常纠正）以及干系业务规 则界说的基金份额的登记、存管、结算和干系业务。   二、基金登记结算业务办理机构   本基金的登记机构为中国证券登记结算有限职守公司。基金治理东说念主寄托其他 机构办理本基金登记结算业务的，应与代理东说念主签订寄托代理公约，以明确基金管 理东说念主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、清理及基金交游阐明、 披发红利、树立并赞助基金份额合手有东说念主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份 额合手有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 照联系章程于开动实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 理本基金份额的登记结算业务； 额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于 20 年； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 收益分派等业务，提供其他必要的办事； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同              第十四部分         基金的投资   一、投资所在   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处的最小化，力求终端与标的 指数阐扬相一致的永恒投资收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括标的指数的成份股及 其备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括主板、创业板、科创板、照章发 行上市的其他港股通投资标的股票过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托 凭证）、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支合手机构债券、金融债、 企业债、公司债、次级债、可治愈债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央 行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、钞票支合手证券、债券回购、 银行入款、货币市集器用、同行存单，以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用（但须相宜中国证监会的干系章程）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行恰当 门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股过头备选成份股的比例不低于基金钞票净值 的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的章程而受限制的情形除 外。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低 于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等。   如法律法则或监管机构允许，基金治理东说念主在履行恰当门径后，不错调整上述 投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金遴选完全复制策略，追踪标的指数的阐扬，即按照标的指数的成份股 票的组成过头权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票过头权重的 变动进行相应调整。本基金投资于标的指数成份股过头备选成份股的比例不低于 基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的章程而受 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同 限制的情形除外。   在一般情形下，本基金将根据标的指数的成份股票的组成过头权重构建股票 钞票投资组合，但在特殊情况下，本基金不错选拔其它证券或证券组合对标的指 数中的股票加以替换，这些情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限制； （2）标的指数成份股流动性严重不及；                  （3）标的指数的成份股票永恒停牌；                                  （4） 其它合理原因导致本基金治理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在泛泛市集情况下，力求适度本基金日均追踪偏离度的统统值不卓绝 0.35%， 年追踪短处不卓绝 4%。如因指数编制司法调整或其他成分导致追踪偏离度和跟 踪短处卓绝上述范围，基金治理东说念主应遴选合理步调幸免追踪偏离度、追踪短处进 一步扩大。   本基金运作历程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金治理东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策门径后实时对干系成份股进行调整。   （一）股票钞票日常投资组合治理   基金治理东说念主构建投资组合的历程主要分为三步：确定所在组合、确定建仓策 略和组合调整。   （1）确定所在组合：根据复制标的指数成份股过头权重的方法确定所在组 合。   （2）确定建仓策略：根据对成份股流动性、公司举止等成分的分析，确定 合理的建仓策略。   （3）组合调整：根据复制法确定所在组合之后，在合理时期内领受恰当的 技能调整执行组合直至达到追踪指数要求。   （1）根据标的指数组成及权重，诱导基金当前合手有的证券组合过头比例， 制作下一交游日基金的申购赎回清单并公告。   （2）将基金合手有的证券组合组成与标的指数进行相比，制定所在组合组成 及权重，确定合理的交游策略。   （3）实施交游策略，以终端基金最优组合结构。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同   根据标的指数的编制司法及调整公告，在指数成份股调整成效前，分析并确 定组合调整策略，实时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标 的指数成份股变动所带来的追踪偏离度和追踪短处。   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分成、配股、增发、停牌、 复牌等），以及成份股公司其他首要信息，分析这些信息对指数的影响，并根据 这些信息确定基金的申购赎回清单以及基金的逐日交游策略。   在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金 治理东说念主将密切关心样本股票的调整，并实时制定相应的投资组合调整策略。   追踪本基金申购和赎覆信息，诱导基金的现款头寸治理，分析其对组合的影 响，制定交游策略以支吾基金的申购赎回。   基金司理逐日追踪基金组合与标的指数阐扬的偏离度。每月末、季度末按时 分析基金的执行组合与标的指数阐扬的累计偏离度、追踪短处变化情况过头原因、 现款适度情况、标的指数成份股调整前后的操作以及成份股未来可能发生的变化 等，并优化追踪偏离度治理决策。   本基金将仅通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市 场，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。   本基金所投资港股通投资标的股票除领受标的指数完全复制策略外，本基金 投资港股通投资标的股票还需关心：   （1）香港股票市集轨制与大陆股票市集存在的各异对股票投资价值的影响， 比如行业散布、交游轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、 估值与盈利申报等方面；   （2）港股通逐日额度应用情况；   （3）东说念主民币与港币间的汇兑比率变化。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同   本基金在详尽探讨预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处 的最小化。   （二）股指期货投资策略   本基金为提高投资结果更好地达到本基金的投资所在，在风险可控的前提下， 以套期保值为目标，根据风险治理原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现 货和期货市集的分析，解析股指期货杠杆效应和流动性好的特质，领受股指期货 在短期内取代部分现货，获取市集敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期 保值。   （三）钞票支合手证券投资策略   本基金将重心对拟投资标的的市集利率、刊行条件、支合手钞票的组成及质料、 提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等成分进行分析，同期密切关心流动性 变化对标的证券收益率的影响，在严格适度信用风险涌现进程的前提下，通过信 用筹商和流动性治理，选拔风险调整后收益较高的品种进行投资。   （四）债券投资策略   本基金基于流动性治理的需要，不错投资于债券等固定收益类器用，债券投 资的目标是保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。   可治愈债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，具有抵 御下行风险、共享股票价钱高涨收益的特质，是本基金的要紧投资对象之一。本 基金将选拔公司基本教授优良、其对应的基础证券有着较高高涨后劲的可治愈债 券、可交换债券进行投资，并领受期权订价模子等数目化估值器用评定其投资价 值，以合理价钱买入并合手有。   （五）转融通证券出借投资策略   为更好终端投资所在，在加强风险驻防并降服审慎原则的前提下，本基金可 根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等成分的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   （六）其他金融器用投资策略 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同   在法律法则许可时，本基金可基于严慎原则运用干系金融养殖器用对基金投 资组合进行治理，以提高投资结果，治理基金投资组合风险水平，以更好地终端 本基金的投资所在。本基金治理东说念主运用上述金融养殖器用必须是出于追求基金充 分投资、减少交游成本、裁汰追踪短处的目标，不得应用于投契交游目标，或用 作杠杆器用放大基金的投资。   四、投资限制   基金治理东说念主运用基金财产进行证券投资，降服下列限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股过头备选成份股的比例不低于基金钞票 净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的章程而受限制的情 形除外；   （2）本基金投资于解除原始权益东说念主的各样钞票支合手证券的比例，不得卓绝 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金合手有的一齐钞票支合手证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20%；   （4）本基金合手有的解除(指解除信用级别)钞票支合手证券的比例，不得卓绝该 钞票支合手证券鸿沟的 10%；   （5）本基金治理东说念主治理的一齐基金投资于解除原始权益东说念主的各样钞票支合手 证券，不得卓绝其各样钞票支合手证券系数鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。 基金合手有钞票支合手证券期间，若是其信用等级下跌、不再相宜投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交游，应当降服下列投资比例的限制： 净值的 10%； 不得卓绝基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同 等； 股票总市值的 20%； 过上一交游日基金钞票净值的 20%； 不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （9）本基金参与转融通证券出借业务，应当降服以下交游限制： 限在 10 个交游日以上的出借证券应归为流动性受限钞票； 均狡计；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得卓绝基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外 的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保合手一致；   （12）本基金钞票总值不卓绝基金钞票净值的 140%；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行，与境 内上市交游的股票合并狡计；   （14）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同 制。   除上述第（6）、          （9）、             （10）和（11）项另有约定外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限制等基金治理东说念主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基 金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形或本基 金合同另有约定的除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基 金治理东说念主之外的成分致使基金投资不相宜第（9）项章程的，基金治理东说念主不得新 增出借业务。法律法则另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起开动。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   为珍重基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、把握证券交游价钱过头他不朴直的证券交游举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程回绝的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股推进、执行 适度东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当相宜基金的投资所在和投资策略，遵照基金份 额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，树立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱施行。干系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予露馅。首要关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同 本基金应当按照法律法则或监管部门的章程施行；如法律法则或监管部门修改或 调整上述投资限制、投资回绝性章程，且该等调整或修改属于非强制性的，基金 治理东说念主有权在履行恰当门径后按照法律法则或监管部门调整或修改后的章程执 行，并应向投资者履行信息露馅义务，无需基金份额合手有东说念主大会审议决定。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：经汇率调整后的中证港股通汽车产业主题指数收 益率。   本基金为交游型绽开式指数基金，将细密追踪标的指数中证港股通汽车产业 主题指数，戮力追求追踪偏离度和追踪短处最小化。因此，选拔本基金事迹相比 基准为经汇率调整后的中证港股通汽车产业主题指数收益率。   未来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个使命日内向中国证监会讲述并提倡处分 决策，如治愈运作样式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未告成召开或就上述事 项表决未通过的，本基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确定并实施前，基金 治理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额合手 有东说念主利益优先原则赞助基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。   本基金为指数基金，主要领受完全复制策略，追踪标的指数市集阐扬，具有 与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相同的风险收益特征。   本基金还将投资港股通投资标的股票，还需承担汇率风险和港股通机制下因 投资环境、投资标的、市集轨制以及交游司法等各异带来的荒芜风险。   七、基金治理东说念主代表基金期骗推进或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额合手有东说念主的利益； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同 牟取任何欠妥利益。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同              第十五部分         基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主或基金治理东说念主根据干系法律法则、模范性文献为本基金开立资金 账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财 产账户相寂寥。   四、基金财产的赞助和刑事职守   本基金财产寂寥于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主赞助。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事职守外，基金财产不得被处 分。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章打消或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同              第十六部分     基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交游局面的交游日以及国度法律 法则定程需要对外露馅基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、债券、钞票支合手证券、银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在确定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃市集且大略获取调换钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交游日的报价不可信得过反应公允价值的，支吾报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中探讨不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金治理东说念主不应试虑因其大齐合手有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有饱胀 可利用数据和其他信息支合手的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行调整并确定公允价值。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化成分， 调整最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 登科估值日第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 登科估值日第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值。   （4）交游所市集上市交游的公斥地行的可治愈债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价交游的债券登科估值日收盘价当作估值全价；实行净价交游 的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的钞票支合手证券，领受估值工夫确定公允价值。   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调整以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应领受估值工夫确定 其公允价值。   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律法则和行业协会相 关章程进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的解除股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，领受估值工夫确定公允价值； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司推进公斥地售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值 全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受估 值工夫确定其公允价值。 执行收款日历间登科第三方估值基准办事机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结算 价估值。当日结算价及结算司法以《中国金融期货交游所结算笃定》为准。 估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价或其他能反应公允 价值的汇率为准。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 按国度最新章程估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的章程或者未能充分珍重基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处分。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同   根据联系法律法则，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分盘考后，仍无法达成一致的办法，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   五、估值门径 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此变成的 短处归入基金钞票。基金治理东说念主不错训诲大额赎回情形下的净值精度济急调整机 制。法律法则另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主每个估值日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主 按章程对外公布。   六、估值作假的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的步调确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值作假 时，视为基金份额净值作假。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值作假，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪恶 的职守东说念主应当对由于该估值作假碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿职守。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值作假职守方应及 时互助各方，实时进行改革，因改革估值作假发生的用度由估值作假职守方承担； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同 由于估值作假职守方未实时改革已产生的估值作假，给当事东说念主变成损失的，由估 值作假职守方对平直损失承担补偿职守；若估值作假职守方仍是积极互助，而且 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时期进行改革而未改革，则其应当承担相应补偿责 任。估值作假职守方支吾改革的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值作假已得 到改革。   （2）估值作假的职守方春联系当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责， 而且仅对估值作假的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假职守方仍支吾估值作假负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值作假职守 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；若是获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的欠妥得 利返还的总和卓绝其执行损失的差额部分支付给估值作假职守方。   （4）估值作假调整领受尽量复原至假定未发生估值作假的正确情形的样式。   估值作假被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值作假发生 的原因确定估值作假的职守方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假变成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的职守方进行 改革和补偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行改革，并就估值作假的改革向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现作假时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的步调细心损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同 管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当公告，文牍基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额合手有东说念主变成损失需要进行 补偿时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职守，经阐明 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐职守方由基金治理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分盘考后，尚不可达成一致时，按基金治理东说念主的建议执 行，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产变成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   ②若基金治理东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额合手有东说念主变成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿 金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照罪恶 进程各自承担相应的职守。   ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，诚然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金治理东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金变成的损失，由基 金治理东说念主负责赔付。   ④由于基金治理东说念主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回对价等）， 进而导致基金份额净值狡计作假而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由 基金治理东说念主负责赔付。   （4）基金治理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统缔造而产生的净值狡计尾 差，以基金治理东说念主狡计结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 钞票价值时； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息露馅的基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责狡计， 基金托管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个估值日交游终端后狡计当日的基 金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复 核阐明后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主按章程对基金净值给予公布。   九、特殊情形的处理 的短处不当作基金钞票估值作假处理。 登记机构及入款银行等级三方机构发送的数据作假等非基金治理东说念主与基金托管 东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是遴选必要、恰当、合理的步调进行检 查，但未能发现作假的，由此变成的基金钞票估值作假，基金治理东说念主和基金托管 东说念主免除补偿职守。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的步调放松或消 除由此变成的影响。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同             第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金干系的信息露馅用度（法律法则、中国证监会 另有章程的除外）        ； 诉讼费和仲裁费； 金财产中列支的其他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付样式   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.45%年费率计提。治理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.45%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基 金托管东说念主发送基金治理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。基金治理东说念主也可授权基金托管东说念主进行用度 自动支付处理，如选拔自动支付，基金治理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同 因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法进行，基金治理东说念主应另行出具划款 指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.07%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.07%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。基金治理东说念主也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理， 如选拔自动支付，基金治理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及 或其他原因变成自动支付无法进行，基金治理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据联系法则及相应公约规 定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 许可使用费（由基金治理东说念主承担）； 目。   四、基金税收   本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同            第十八部分     基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金收益分派原则 迫临标的指数同期累计报酬率； 收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日的 基金份额净值减去收益分派金额后可能低于面值；   在不违抗法律法则的章程且对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的前 提下，基金治理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行恰当门径后， 将对上述基金收益分派原则进行调整，并于变更实施日前在章程媒介公告。   三、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分 配时期、分派数额及比例、分派样式等内容。   四、收益分派决策委果定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 露馅办法》的联系章程在章程媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同            第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表； 并以书面样式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介公告。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同             第二十部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险治理章程》、            《基金合同》过头他联系章程。干系法律法则对于信息 露馅的章程发生变化时，从其章程。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和不法东说念主组 织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予露馅的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息露馅办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的时期和样式查阅或者复制公开露馅的信 息贵府。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开露馅的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除相配评释外，货币单元为东说念主民币 元。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府摘记    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基 金份额合手有东说念主大会召开的司法及具体门径，评释基金居品的秉性等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主持事等内容。《基金合同》成效后，基金招募评释书的信息 发生首要变更的，基金治理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募评释书并登载 在章程网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等举止中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金摘记信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府摘记的信息发生首要变 更的，基金治理东说念主应当在三个使命日内，更新基金居品贵府摘记，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府摘记其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品 贵府摘记。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵府摘记、 基金合同和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金居品贵府摘记登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约 登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于章程媒介上。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同   （三）《基金合同》成效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金治理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于章程 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东说念主将 基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （五）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金治理东说念主应当在基金份额上市交 易的三个使命日前，将基金份额上市交游公告书登载在章程网站上，并将上市交 易公告书辅导性公告登载在章程报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上 市交游的，基金治理东说念主应当至少每周在章程网站露馅一次基金份额净值和基金份 额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金治理东说念主应当在不晚于 每个绽开日/交游日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露绽开日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站露馅半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）申购赎回清单   在开动办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东说念主应当在每个绽开日，通 过章程网站、申购赎回代理券商以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按时讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金治理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在章程网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同   基金治理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在章程报刊上。   基金治理东说念主应当在季度终端之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在按时讲述“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下露馅该投资者的类别、讲述期末合手有份额及占比、讲述 期内合手有份额变化情况及本基金的荒芜风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中露馅基金组结伴产情况过头 流动性风险分析等。   （九）临时讲述   本基金发生首要事件，联系信息露馅义务东说念主应当依照《信息露馅办法》的有 关章程编制临时讲述书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系举止受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行适度东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集精采传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同 额合手有东说念主权益的，干系信息露馅义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄澈， 并将联系情况立即讲述基金上市交游的证券交游所。   （十一）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十二）清理讲述   基金合同拒绝情形出现后，基金治理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并制作清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在章程 网站上，并将清理讲述辅导性公告登载在章程报刊上。   （十三）投资股指期货的信息露馅   基金治理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募评释书（更 新）等文献中露馅股指期货交游情况，包括交游战略、合手仓情况、损益情况、风 险所在等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 交游战略和交游所在等。   （十四）投资港股通投资标的股票的信息露馅   基金治理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募评释书 （更新）等文献中露馅港股通投资标的股票的投资情况，包括讲述期末本基金在 香港地区证券市集的权益投资散布情况及按干系法律法则及中国证监会要求披 露港股通投资标的股票的投资明细等内容。   （十五）投资钞票支合手证券的信息露馅   基金治理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中露馅其合手有的钞票支合手证券总 额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内统统的钞票支合手证券明细。 基金治理东说念主应在基金季度讲述中露馅其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券 市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支合手证券明细。   （十六）参与转融通证券出借业务的信息露馅   基金治理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募评释书 （更新）等文献中露馅基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险过头治理情况等，并就讲述期内发生的首要关联交 易事项作念详确评释。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息露馅事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当树立健全信息露馅治理轨制，指定挑升部门及 高档治理东说念主员负责治理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 露馅内容与时势准则等法律法则的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购对价、赎 回对价、基金按时讲述、更新的招募评释书、基金居品贵府摘记、基金清理讲述 等公开露馅的干系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子确 认。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、完竣、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介露馅信息，然而其他人人媒介不得早于章程媒介和基金上市交游 的证券交游所网站露馅信息，而且在不同媒介上露馅解除信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计讲述、法律办法书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主升迁信息露馅办事的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律司法的干系章程。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规矩程将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同   八、暂停或延伸信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸露馅基金干系信 息： 他原因暂停营业时； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同   第二十一部分     基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和 基金托管东说念主同意，履行恰当门径后变更并公告。 自决议成效后依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系门径后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和托管公约的章程络续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一采纳基金； 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律办法书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理历程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理历程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲述登载在章程网站上，并将清理讲述辅导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同              第二十二部分        爽约职守   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违抗《基金法》等 法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成损 害的，应当分袂对各自的举止照章承担补偿职守；因共同举止给基金财产或者基 金份额合手有东说念主变成挫伤的，应当承担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于平直 损失，一方承担连带职守后有权根据另一方罪恶进程向另一方追偿。然而如发生 下列情况，当事东说念主免责： 司法或中国证监会等监管机构的章程当作或不当作而变成的损失等； 变成的损失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大略络续履行的应当络续履行。非爽约方当事东说念主在任 责范围内有义务实时遴选必要的步调，细心损失的扩大。莫得遴选恰当步调致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因细心损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错，基金 治理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是遴选必要、恰当、合理的步调进行查验，然而未能 发现作假或未能幸免作假发生的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金治理东说念主 和基金托管东说念主免除补偿职守。然而基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的 步调放手或放松由此变成的影响。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同         第二十三部分     争议的处理和适用的法律   对于因《基金合同》的签订、内容、履行息争释而产生的或与《基金合同》 联系的争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、长入路子处分。不肯或者不可通 过协商、长入样式处分的，任何一方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员 会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点 为北京市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另 有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续针织、费力、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍重基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，不含港澳台立法）统带并 从其解释。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金    基金合同            第二十四部分      基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金治理东说念主、基金托管东说念主两边盖印（公章）以及两边法定 代表东说念主或授权代表署名或盖印并在募聚会束后经基金治理东说念主向中国证监会办理 基金备案手续，并经中国证监会书面阐明后成效。    《基金合同》的有用期自其成效之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》蓝本一式三份，除上报联系监管机构一式一份外，基金治理 东说念主、基金托管东说念主各合手有一份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同              第二十五部分        其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法则协 商处分。 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金   基金合同 （本页无正文，为《工银瑞信中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投 资基金基金合同》署名页） 基金治理东说念主：工银瑞信基金治理有限公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名）： 签订地：北京 签订日：      年     月   日 基金托管东说念主:中信证券股份有限公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名）： 签订地：北京 签订日：      年     月    日